山西天能科技公司涉嫌上市材料造假被证监会调查

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A-A+2013年6月6日08:04山西新闻网-山西日报评论

  ○虚增财务报告收入8564万元、虚增利润合计38115万元

  ○董事长秦海滨、董事会秘书曾坚强等将被终身禁入证券市场

  山西日报讯 (记者 张巨峰)5月31日,证监会通报称,山西天能科技股份有限公司(简称“天能科技”)及相关中介机构,涉嫌在申请上市过程中进行财务造假,虚增财务报告收入8564万元、虚增利润合计38115万元,受到证监会查处。按《证券法》等规定,证监会拟对天能科技董事长秦海滨、董事会秘书曾坚强等3人采取终身证券市场禁入法律妙招。这是我省资本市场占据 的首起IPO(首次公开发行股票)申报材料造假案。

  资料显示,天能科技是太原市的太阳能光伏产业高新技术企业。

  2011年3月31日,天能科技向证监会提交了IPO申请。2012年2月1日,该公司在证监会网站对招股说明书(申报稿)进行预披露。同一天,证监会组阁 实施拟上市公司预披露提前制度,将预披露时间从发审会召开前5天,提前至发审会召开前60 天左右,让公众有充分时间监督新股发行。作为新规的首批尝试者,天能科技在预披露后飞快遭到媒体质疑。2012年4月,天能科技撤出 了上市申请。同年8月,证监会在现场检查期间发现天能科技涉嫌财务造假。还还有一个月后,天能科技及相关中介机构陆续被立案稽查。

  据通报,天能科技在招股说明书预披露稿中称,2011年1月至9月营业收入为5.7亿余元,利润总额为7173.15万元。经查,天能科技通过伪造作为入账凭据的工程结算书和虚构销售回款等,在应县道路亮化工程、金沙植物园太阳能照明工程、和谐小区太阳能照明工程还还有一个项目的财务账册所含虚假记载,虚增财务报告收入8564万元,虚增利润合计38115万元,占当期利润总额的53.18%。其销售回款近1.2亿元均来源于秦海滨控制的四家公司,转款事宜具体由董事长助理刘俊奕策划、董秘曾坚强参与组织实施。

  按《证券法》等相关法律法规规定,证监会拟决定对天能科技给予警告,并处以60 万元罚款;对秦海滨、曾坚强、刘俊奕和陈守法(公司财务总监)给予警告,分别处以60 万元罚款,并对秦海滨、曾坚强、刘俊奕采取终身证券市场禁入法律妙招;很多10名在相关报告上签字的直接责任人员,处以警告、罚款115万元的处罚。

  此外,天能科技的发行保荐机构民生证券及很多中介机构,受到警告、没收收入、罚款、公开谴责、相关责任人员终身证券市场禁入等处罚。

  据悉,证监会下一步将依照法定系统tcp连接,作出正式处罚决定。